湖北证监局对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施
📅 09-11 19:40 📰 财联社A股
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【湖北证监局对
长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施】财联社9月11日电，湖北证监局关于对长江证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，长江证券股份有限公司未能严格规范研究所个别工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,决定对长江证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。长江证券股份有限公司应当高度重视上述问题,采取有效措施认真整改,严格
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