中后台兼职营销，无证展业还发奖励，一张罚单牵出券商三处内控漏洞
📅 09-23 15:00 📰 财联社A股
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①河北证监局向
财达证券出具警示函，一单罚单同时点到经纪营销、期货IB和债券承销；
②公司被指向购买资管产品员工返奖、个别中后台兼职营销、无资格人员开展IB业务；
③年内员工合规与薪酬激励罚单频出，券商分支机构和投行业务内控继续承压。
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